?　　近日,上海純達(dá)資產(chǎn)管理有限公司(下稱純達(dá)基金)舉辦了以“新版《私募投資基金備案須知》解讀”為主題的合規(guī)培訓(xùn),公司合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)陳心怡從管理人職責(zé)、合格投資者、募集推介材料、信息披露等方面做了重點解讀。

　　為了強化團(tuán)隊合規(guī)意識,公司先后舉辦了多次系列培訓(xùn),內(nèi)容包括私募基金行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)解讀、防范“老鼠倉”內(nèi)幕交易培訓(xùn)、宣傳推介及銷售禁止行為培訓(xùn)、投資者適當(dāng)性培訓(xùn)等。

　　純達(dá)基金認(rèn)為,合規(guī)是底線,是資管行業(yè)賴以生存和發(fā)展的生命線,必須堅持“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)人人有責(zé)”的理念,遵守契約精神、履行誠信義務(wù),將合規(guī)意識內(nèi)植于心,外化于行。公司管理層高度重視合規(guī)風(fēng)控,自上而下形成了較為濃厚的全員合規(guī)文化,針對業(yè)務(wù)部門建立了合規(guī)審查體系,切實做到“業(yè)務(wù)開展、合規(guī)先行”,將合規(guī)工作扎實地融入到公司經(jīng)營和發(fā)展戰(zhàn)略的方方面面。

　　在合規(guī)風(fēng)控方面,公司建立了“事前-事中-事后”的全鏈條風(fēng)控體系,強調(diào)樹立全員底線思維,堅守合規(guī)風(fēng)控生命線;市場方面,強調(diào)誠實守信,堅決杜絕虛假宣傳和披露,力爭為投資者提供最專業(yè)的建議和服務(wù);投資研究方面,通過細(xì)化制度流程、規(guī)范投資報告體系、夯實投研會議制度及各項研究質(zhì)量,為投資業(yè)務(wù)的發(fā)展奠定良好基礎(chǔ);人事管理方面,建立科學(xué)的差異化考核激勵機制,對員工采取績效激勵,全面實施考評監(jiān)督機制。

　　近年來,證監(jiān)會、基金業(yè)協(xié)會對私募基金管理人及私募基金的監(jiān)管越來越趨于規(guī)范和嚴(yán)格,表現(xiàn)在基金業(yè)協(xié)會登記備案趨嚴(yán)、現(xiàn)場檢查趨嚴(yán),證監(jiān)局隨機抽查及專項檢查趨嚴(yán),針對私募的處罰越來越多。私募基金行業(yè)的競爭已經(jīng)不僅僅局限于投資管理能力,還包括合規(guī)風(fēng)控能力。

　　“受人之托、代人理財”是資產(chǎn)管理行業(yè)的本質(zhì),這就要求資管行業(yè)必須堅持以客戶為中心,恪守信義義務(wù),恪盡忠實之責(zé)。純達(dá)基金長期遵循“以客戶收益、感受為中心”的價值觀,珍惜持有人的每一分投資,與廣大投資人之間建立起了越來越深厚的信任關(guān)系,贏得了越來越多客戶的認(rèn)可。