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(圖片來(lái)源:全景視覺(jué))
經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 洪小棠 1月14日,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中基協(xié)”)發(fā)布通知,為貫徹落實(shí)“放管服”改革要求,自本通知發(fā)布之日起,協(xié)會(huì)將不再組織基金從業(yè)人員資格證書(shū)年檢。
通知同時(shí)表示,各機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)《證券投資基金法》等相關(guān)法規(guī)及協(xié)會(huì)有關(guān)自律規(guī)定,切實(shí)做好基金從業(yè)人員管理,不斷提升從業(yè)人員守法合規(guī)意識(shí)和專業(yè)化素養(yǎng)。
而根據(jù)中基協(xié)2018年5月14日發(fā)布的2017年度數(shù)據(jù)顯示,2017年度年檢總?cè)藬?shù)12949,涉及公募基金管理人、私募基金管理人、托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)等共計(jì)1091家。
而根據(jù)此前基金從業(yè)人員資格管理的相關(guān)規(guī)定,未通過(guò)年檢人員將暫停其基金從業(yè)資格,并將相關(guān)情況通知其所在機(jī)構(gòu)。被暫?;饛臉I(yè)資格的人員不得從事基金相關(guān)業(yè)務(wù),如需恢復(fù)基金從業(yè)資格,應(yīng)滿足年檢有關(guān)要求且完成近兩年30學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn),并向協(xié)會(huì)提交說(shuō)明材料。
而對(duì)于此次基金從業(yè)資格證不用年檢,私募排排網(wǎng)合規(guī)部總監(jiān)溫志飛表示,首先不再組織證書(shū)年檢不代表現(xiàn)行基金從業(yè)人員的認(rèn)證體系的改變,包括按機(jī)構(gòu)類型完成規(guī)定科目的考試、于從業(yè)機(jī)構(gòu)中登記以及進(jìn)行年度學(xué)時(shí)培訓(xùn)。
溫志飛認(rèn)為,本次取消年檢,更加體現(xiàn)了中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律精神。現(xiàn)在以及將來(lái),從業(yè)人員的資質(zhì)及信用記錄是最寶貴的財(cái)富之一,少了協(xié)會(huì)的“提醒”,從業(yè)機(jī)構(gòu)及人員本身應(yīng)該采取有效措施保證從業(yè)資質(zhì)始終有效。
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