國家科技部的一紙行政處罰決定書讓華大基因（300676.SZ）再陷風(fēng)波，子公司未經(jīng)許可將部分人類遺傳資源信息從網(wǎng)上傳遞出境一事引來輿論爭議的同時，也有觀點稱華大集團(tuán)涉及 "14 萬中國人基因大數(shù)據(jù) " 外流，并將兩件事情相互聯(lián)系。

對此，10 月 26 日，華大基因控股股東深圳華大基因科技有限公司（下稱 " 華大控股 "）發(fā)布澄清聲明稱，關(guān)于科技部的處罰已按要求實施整改，并已獲批準(zhǔn)恢復(fù)開展人類遺傳資源國際合作工作；關(guān)于 "14 萬中國人基因大數(shù)據(jù) " 研究，全部在境內(nèi)完成，樣本及數(shù)據(jù)全部保留在深圳國家基因庫，不存在任何遺傳資源數(shù)據(jù)出境的情況。

近日，國家科技部網(wǎng)站上發(fā)布了 6 份行政處罰決定書，涉及 5 家公司和 1 家醫(yī)院。這其中涉及 3 家上市公司，除華大基因外控股子公司外，藥明康德（603259.SH）控股子公司、艾德生物（300685.SZ）也分別因未經(jīng)許可將 5165 份人類遺傳資源（人血清）作為犬血漿違規(guī)出境、未經(jīng)許可接收外資企業(yè) 30 管樣本而被行政處罰。

華大基因控股子公司是在 2015 年 9 月份受到處罰，藥明康德控股子公司則是于 2016 年 10 月份受到處罰，這兩家上市公司分別于 2017 年 7 月 14 日、2018 年 5 月 8 日上市。查閱兩者的招股說明書，華大基因并未在其中披露上述行政處罰事項，藥明康德則在招股書中進(jìn)行了披露。

關(guān)于華大基因是否涉嫌信息披露違規(guī)，截至發(fā)稿，上市公司相關(guān)人士并未就此進(jìn)行回應(yīng)。有證券律師則告訴第一財經(jīng)記者，按照相關(guān)規(guī)定，華大基因應(yīng)當(dāng)完整披露上述行政處罰事項并就相關(guān)影響作出說明，否則涉嫌構(gòu)成信息披露違規(guī)。

就在 10 月 26 日晚間，華大基因披露公告，交易所關(guān)注到未及時披露行政處罰事項，并對違規(guī)行為的具體情況和影響，以及 "14 萬中國人基因大數(shù)據(jù) " 項目的具體情況、樣本及數(shù)據(jù)是否存在泄漏風(fēng)險等進(jìn)行問詢。

華大基因是否盡責(zé)披露

根據(jù)國家科技部的行政處罰決定書，中國人類遺傳資源管理辦公室對深圳華大基因科技服務(wù)有限公司（下稱 " 華大科技 "）執(zhí)行 " 中國女性單相抑郁癥的大樣本病例對照研究 " 國際科研合作情況進(jìn)行了調(diào)查，發(fā)現(xiàn)華大科技與華山醫(yī)院未經(jīng)許可與英國牛津大學(xué)開展中國人類遺傳資源國際合作研究，華大科技未經(jīng)許可將部分人類遺傳資源信息從網(wǎng)上傳遞出境。

這一行為違反了《人類遺傳資源管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，由此科技部做出處罰，要求華大科技接到行政處罰決定書之日起立即停止該研究工作的執(zhí)行，銷毀該研究工作中所有未出境的遺傳資源材料及相關(guān)研究數(shù)據(jù)，自決定書送達(dá)之日起停止華大科技涉及我國人類遺傳資源的國際合作，整改驗收合格后，再行開展。

根據(jù)華大基因招股說明書，上市公司華大基因持有華大科技 90.91% 股份；華大科技主營業(yè)務(wù)為基礎(chǔ)科研類、藥物研發(fā)類服務(wù)，在華大基因業(yè)務(wù)體系中功能定位為基礎(chǔ)科研業(yè)務(wù)總部。

上述處罰發(fā)生于 2015 年 9 月份。而華大基因是于 2017 年 7 月 14 日上市，這是否意味著，華大基因需要在招股說明書中披露上述行政處罰事項？

根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 1 號―招股說明書》第六十七條，發(fā)行人應(yīng)披露近三年內(nèi)是否存在違法違規(guī)行為，若存在違法違規(guī)行為，應(yīng)披露違規(guī)事實和受到處罰的情況，并說明對發(fā)行人的影響；若不存在違法違規(guī)行為，應(yīng)明確聲明。

" 對于科技類企業(yè)，暫停國際合作應(yīng)屬于重大事項，科技部的處罰也發(fā)生在 IPO 前的三年內(nèi)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，華大基因應(yīng)當(dāng)完整披露該信息并就相關(guān)影響作出說明。" 上海明倫律師事務(wù)所律師王智斌分析稱。

但是第一財經(jīng)記者查閱華大基因的招股說明書，并未發(fā)現(xiàn)該公司披露上述行政處罰。在招股說明書中，華大基因披露了該公司及其下屬境內(nèi)全資、控股子公司受到的共計 17 項行政處罰，處罰日期最早為 2014 年 4 月 1 日，最晚為 2016 年 11 月 9 日，涉及華大科技的有兩項，均是因丟失已開具發(fā)票而被罰款，處罰日期均在 2016 年，并未對科技部 2015 年的行政處罰進(jìn)行披露。

對此，第一財經(jīng)記者向華大基因相關(guān)人士詢問未披露的原因及是否涉嫌信息披露違規(guī)，截至發(fā)稿，尚未收到回復(fù)。王智斌認(rèn)為，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，華大基因未在招股說明書中披露科技部的行政處罰事項，涉嫌構(gòu)成信息披露違規(guī)。

交易所也關(guān)注到了華大基因未及時披露信息一事，同時在 10 月 26 日向華大基因發(fā)去問詢函，要求說明 " 中國女性單相抑郁癥的大樣本病例對照研究 " 國際科研合作項目的主要內(nèi)容，違規(guī)行為的具體情況，科技部行政處罰對公司生產(chǎn)經(jīng)營的影響，公司采取的整改措施及效果。

10 月 26 日，華大控股在澄清聲明中稱，華大基因在 2015 年收到上述行政處罰后，已第一時間根據(jù)要求實施全面整改，經(jīng)對整改報告進(jìn)行核查并現(xiàn)場驗收后，科技部已批準(zhǔn)恢復(fù)開展人類遺傳資源國際合作工作。

此外，有市場觀點將華大基因控股子公司受罰一事與華大研究團(tuán)隊在 2018 年 10 月發(fā)布的一項 "14 萬中國人基因大數(shù)據(jù) " 研究相關(guān)聯(lián)。對此華大控股稱，此次研究中的國外作者并未參與到任何接觸到原始數(shù)據(jù)的分析工作，主要在科研思路、算法設(shè)計方面給予智力貢獻(xiàn)，所有原始數(shù)據(jù)均存放于深圳國家基因庫，全部分析均在境內(nèi)由中國科研團(tuán)隊完成。

不過，交易所也提出問詢，要求華大基因說明 "14 萬中國人基因大數(shù)據(jù) " 項目是否與外方機(jī)構(gòu)或個人存在合作，如是，詳細(xì)說明合作原因、合作模式、研究成果歸屬情況、項目的最新進(jìn)展等，相關(guān)項目開展是否符合《人類遺傳資源管理暫行辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，樣本及數(shù)據(jù)是否存在向外方機(jī)構(gòu)或個人泄漏的風(fēng)險。

處罰還涉藥明康德、艾德生物

除了華大基因之外，科技部公布的行政處罰還涉及兩家上市公司，分別為藥明康德和艾德生物。

蘇州藥明康德新藥開發(fā)股份有限公司（下稱 " 蘇州藥明 "）是在 2016 年 10 月 21 日被行政處罰的。根據(jù)科技部的行政處罰決定書，該公司因未經(jīng)許可將 5165 份人類遺傳資源（人血清）作為犬血漿違規(guī)出境，而遭到處罰。

處罰結(jié)果和華大基因類似，對蘇州藥明進(jìn)行警告，并沒收并銷毀該項目中人類遺傳資源材料，自處罰決定書送達(dá)之日起，科技部暫停受理蘇州藥明涉及我國人類遺傳資源的國際合作和出境活動的申請，整改驗收合格后，再予以恢復(fù)。

根據(jù)藥明康德招股說明書，蘇州藥明為藥明康德控股子公司，后者直接持有前者 54.29% 的股份。蘇州藥明主要從事小分子化學(xué)藥的臨床前研究 , 主要提供毒理學(xué)、藥理學(xué)、藥代動力學(xué)研究服務(wù)。

另據(jù)藥明康德招股說明書，蘇州藥明 2015 年度 ~2017 年度營業(yè)收入分別為 2.42 億元、3.01 億元、3.95 億元，呈現(xiàn)逐漸增長的情況，但是同期的凈利潤卻在 2017 年度遭遇虧損，虧損額為 5524.23 萬元，2015 年度和 2016 年度的凈利潤分比為 1736.39 萬元、3914.34 萬元。

對于江蘇藥明 2017 年度凈利潤虧損是否因受到行政處罰的影響，第一財經(jīng)記者多次撥打藥明康德的電話，均未獲接聽。

不過，與華大基因不同的是，2018 年 5 月 8 日上市的藥明康德，在招股說明書中披露了蘇州藥明受到科技部行政處罰一事。同時披露稱，科技部于 2017 年 6 月 20 日出具《科技部辦公廳關(guān)于同意蘇州藥明康德新藥開發(fā)股份有限公司通過整改驗收的函》 ( 國科辦函社 [ 2017 ] 390 號 ) ，確認(rèn)蘇州藥明的整改工作達(dá)到既定要求，驗收合格，決定恢復(fù)蘇州藥明涉及此類業(yè)務(wù)的申請。

從二級市場股價來看，10 月 26 日，藥明康德股價遭遇重挫，跌幅超過 5%；華大基因則下跌 2.28%。

另外一家上市公司則是艾德生物，10 月 26 日也和上述 2 家公司一樣高開低走，尾盤卻微微收漲。不過，艾德生物受到行政處罰的時間就在今年 7 月份，如今是否已經(jīng)消除了影響尚不得而知。

艾德生物被行政處罰，是因為未經(jīng)許可接收阿斯利康投資（中國）有限公司 30 管樣本，擬用于試劑盒研發(fā)相關(guān)活動，由此而被警告，并被沒收并銷毀違規(guī)利用的人類遺傳資源材料。

艾德生物主營業(yè)務(wù)為腫瘤精準(zhǔn)醫(yī)療分子診斷產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)及銷售，并提供相關(guān)的檢測服務(wù)。主要業(yè)務(wù)和產(chǎn)品具體分為檢測試劑和檢測服務(wù)兩類。

根據(jù)今年半年報，艾德生物檢測試劑收入為 1.85 億元，占該公司總營業(yè)收入逾 9 成，毛利率達(dá)到 93.88%。

對于上述行政處罰對艾德生物檢測試劑業(yè)務(wù)是否帶來影響，第一財經(jīng)記者致電艾德生物，該公司一內(nèi)部員工在表明 " 證券部人員外出不在辦公室 " 后便掛斷了電話。

來源：第一財經(jīng)