從證監(jiān)會內(nèi)部及其下屬機(jī)構(gòu)，到以中信證券為代表的龍頭級券商，再到公募基金、上市公司、媒體、超級大戶，甚至小到股民，一場規(guī)?？涨暗谋O(jiān)管風(fēng)暴刮到了A股市場的每一個(gè)角落。

 

莊股、內(nèi)幕交易、黑嘴、搶帽子、“老鼠倉”、地下錢莊、數(shù)十億獲利、上百億涉案金額、上市公司散布虛假信息……眾多違法行為讓人觸目驚心。

 

從6月下旬至今，“救市”成為A股市場的主旋律，以證金公司為代表的“國家隊(duì)”，動用了千億級資金力挺A股，為穩(wěn)定市場作出了巨大努力。但要讓A股市場真正走向正軌，真金白銀固然不可少，維系市場的公正、公平、公開、正義則更為重要——這是A股市場重新拾得投資者信心的治本之策。如今，證監(jiān)會和公安部門一系列凈化市場的重磅舉動，對信心嚴(yán)重受挫的A股無疑是巨大的幫助。

 

證監(jiān)會：懲處+“預(yù)防針”

 

作為A股市場的裁判員，證監(jiān)會自身的不偏不倚，對市場的公正、公平至關(guān)重要。記者注意到，在自身內(nèi)部的監(jiān)管上，證監(jiān)會在查處違法人員的同時(shí)，還有針對性地展開制度建設(shè)和教育工作，從制度和思想層面上杜絕更多的違法行為。

 

8月25日晚，新華視點(diǎn)稱，中國證監(jiān)會工作人員劉某及離職人員歐陽某涉嫌內(nèi)幕交易、偽造公文印章，已被公安機(jī)關(guān)要求協(xié)助調(diào)查；據(jù)媒體從多個(gè)渠道證實(shí)，劉某為證監(jiān)會發(fā)行部三處處長劉書帆，從2014年4月證監(jiān)會內(nèi)部輪崗后擔(dān)任發(fā)行部三處處長，該處主要負(fù)責(zé)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行的法律審核工作；歐陽某為原證監(jiān)會處罰委主任歐陽健生，其于5月從證監(jiān)會離職。

 

8月28日，證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布新聞稱，近日證監(jiān)會召開會管單位紀(jì)檢監(jiān)察工作座談會，證監(jiān)會黨委書記肖鋼集體約談各證券期貨交易所、各下屬公司、各協(xié)會等19家會管單位黨委書記和紀(jì)委書記。肖鋼指出，隨著證監(jiān)會簡政放權(quán)力度進(jìn)一步加大，過去圍繞會機(jī)關(guān)的公關(guān)圍獵有可能轉(zhuǎn)向會管單位，要嚴(yán)格規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，真正把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里，無論是組織市場運(yùn)營，還是監(jiān)管支持和自律服務(wù)，都要做到程序規(guī)范、經(jīng)受得住檢查。下一步，證監(jiān)會將進(jìn)一步加大執(zhí)紀(jì)問責(zé)力度，嚴(yán)肅處理違紀(jì)人員，一方面通過問責(zé)倒逼“兩個(gè)責(zé)任”落地。

 

8月30日，中紀(jì)委網(wǎng)站報(bào)道稱，證監(jiān)會紀(jì)委書記王會民帶調(diào)研組一行，先后赴福州、廈門等地進(jìn)行調(diào)研。證監(jiān)會紀(jì)委要求各證監(jiān)局黨委和紀(jì)委，在強(qiáng)化教育提醒的同時(shí)，定期不定期開展專項(xiàng)核查，對于發(fā)現(xiàn)的頂風(fēng)違紀(jì)行為、特別是利用職務(wù)便利從事股票交易行為，要堅(jiān)決處理，同時(shí)追究相應(yīng)法律責(zé)任。

 

券商：拿行業(yè)龍頭“開刀”

 

8月25日晚，新華視點(diǎn)稱，中信證券徐某等8人涉嫌違法從事證券交易活動，已被公安機(jī)關(guān)要求協(xié)助調(diào)查。綜合媒體援引知情人士的說法，徐某指的正是中信證券執(zhí)行委員會委員、董事總經(jīng)理徐剛；另外被要求協(xié)助調(diào)查的7人是：中信證券執(zhí)行委員會委員葛小波和劉威，中信證券權(quán)益投資部行政負(fù)責(zé)人許駿、證券金融業(yè)務(wù)線行政負(fù)責(zé)人房慶利、中信證券金融業(yè)務(wù)線的姚杰、中信另類投資部的汪定國以及董事會辦公室副主任梁鈞。

 

今日，中信證券方面公告確認(rèn)，8月25日，公司有幾名高級管理人員和員工被公安機(jī)關(guān)要求協(xié)助調(diào)查有關(guān)問題，調(diào)查工作尚在進(jìn)行之中，公司予以積極配合。公司正在積極采取措施，認(rèn)真查找各項(xiàng)業(yè)務(wù)尤其是創(chuàng)新業(yè)務(wù)中存在的問題，深刻反思，嚴(yán)肅整改。

 

涉嫌違法違規(guī)的券商不只中信證券。8月25日晚間，海通證券公告稱，8月24日收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》，公司因涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶身份等違法違規(guī)行為，證監(jiān)會決定對公司進(jìn)行立案調(diào)查。海通證券董秘黃正紅此后回應(yīng)，此次調(diào)查與通過外部接入系統(tǒng)進(jìn)行場外配資等情況有關(guān)。

 

此外，廣發(fā)證券、華泰證券和方正證券當(dāng)晚也公告被證監(jiān)會立案調(diào)查，理由均為“涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶身份等違法違規(guī)”。

 

交易主體：大鱷小蝦一起抓

 

8月28日，證監(jiān)會網(wǎng)站通報(bào)了近期向公安部移送的22起涉嫌犯罪案件，具體內(nèi)容包括涉嫌操縱市場、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易及編造、傳播虛假信息、非法經(jīng)營犯罪等。記者梳理發(fā)現(xiàn)，涉及上市公司的有8起，涉及證券公司的有3起，涉及證券資產(chǎn)管理公司的有2起，涉及基金公司的有4起，其余案件的主體為一些公司和個(gè)人。而股民熟知的莊股、搶帽子、老鼠倉等行為在這22起案件中都有體現(xiàn)。

 

這22個(gè)案件中，其中有4起案件涉案金額上億元，其中2起案件非法獲利金額就超過億元。如某貿(mào)易公司監(jiān)事洪某利用對倒、大額虛假申報(bào)等手段操縱、影響多只股票價(jià)格和交易量，涉案金額達(dá)百億元；某上市公司股東張某與某職業(yè)操盤手孔某勾結(jié)，操控某上市公司信息發(fā)布，拉抬股價(jià)，在高位減持公司股票后，非法獲利數(shù)十億元；某證券資產(chǎn)管理公司顧某，在其任職管理3只產(chǎn)品期間，利用所獲知的未公開信息進(jìn)行趨同交易，趨同交易金額數(shù)十億元，非法獲利逾億元。

 

尤其需要股民注意的是，在股吧等互聯(lián)網(wǎng)平臺上發(fā)布可能影響股價(jià)的言論需慎重。比如在上述22起案件中，有股民劉某為宣泄炒股虧損情緒，編造傳播虛假信息，引發(fā)某股票股價(jià)異常波動，并在澄清公告發(fā)布之后，仍多次通過跟帖評論的方式堅(jiān)稱其所發(fā)布消息屬實(shí)。嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序。

 

證監(jiān)會指出，上述案件類型多樣，違法主體身份各異，涉案資金規(guī)模較大，違法犯罪手法隱蔽，個(gè)案非法獲利巨大，嚴(yán)重破壞資本市場秩序。證監(jiān)會將一如既往對各類違法犯罪活動，特別是對前期股市異常波動期間的違法違規(guī)活動開展嚴(yán)厲打擊，充分依托與公安機(jī)關(guān)建立的良好工作機(jī)制，有效發(fā)揮各自工作優(yōu)勢，繼續(xù)加大重大案件移送力度，依法有效維護(hù)市場穩(wěn)定健康發(fā)展，切實(shí)保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益。

 

此外，還有一些案件值得投資者關(guān)注。如某雜志社王某伙同他人涉嫌編造并制造傳播證券、期貨交易虛假信息，已被公安機(jī)關(guān)要求協(xié)助調(diào)查。媒體也被納入監(jiān)管。8月24日，公安部電視會議上，公安部副部長孟慶豐表示將嚴(yán)打地下錢莊，全國公安機(jī)關(guān)將從即日起至11月底，在全國范圍組織開展嚴(yán)打地下錢莊集中統(tǒng)一行動。相關(guān)媒體報(bào)道，由于地下錢莊的交易資金量大且隱蔽，不排除一些股市資金通過該渠道流出中國，從而影響中國資本市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。比如，今年7月中旬，上海市公安機(jī)關(guān)在查處某外資貿(mào)易公司涉嫌操縱股市犯罪案件中，發(fā)現(xiàn)由邱某控制的地下錢莊，為該外資公司向境外轉(zhuǎn)移非法所得達(dá)數(shù)億元。